في صفقة حديثة، قام بيتر أ. طومسون، وهو مدير ومالك بنسبة 10% من أسهم شركة Corvus Pharmaceuticals, Inc. (NASDAQ:CRVS)، بعملية استحواذ كبيرة على ضمانات الشركة. وتضمنت الصفقة، التي تمت في 6 مايو 2024، شراء ضمانات مسبقة التمويل وعادية بقيمة 4.9 مليون دولار تقريبًا.
وقد تم الاستحواذ على الأذونات مسبقة التمويل، التي تمنح حاملها الحق في شراء أسهم شركة Corvus Pharmaceuticals بسعر ممارسة اسمي قدره 0.0001 دولار، بما مجموعه 1,444,085 أمرًا بسعر 1.7311 دولار أمريكي لكل منها. وتمثل هذه الصفقة وحدها استثمارًا يزيد عن 2.5 مليون دولار أمريكي. وبالإضافة إلى ذلك، استحوذت شركة Thompson على 1,397,684 أمرًا عاديًا بسعر ممارسة قدره 3.5 دولار أمريكي، تم إصدارها دون مقابل إضافي، فيما يتعلق بالاكتتاب في الأوامر الممولة مسبقًا.
تسمح هذه الأذونات لشركة طومسون بخيار شراء أسهم من الأسهم العادية للشركة، على الرغم من أنها تخضع لشروط وأحكام معينة. والجدير بالذكر أن هذه الأوامر تحتوي على قيد ممارسة يُعرف باسم "مانع"، والذي يمنع حاملها من ممارسة الأوامر إلى الحد الذي يجعله يمتلك أكثر من 9.99% من الأسهم العادية المصدرة والقائمة في ذلك الوقت. وبسبب هذا المانع، فإن الضمانات التي تحتفظ بها حاليًا شركة OrbiMed Advisors، التي ترتبط بها شركة طومسون، غير قابلة للممارسة على الفور.
وتبلغ القيمة الإجمالية بالدولار لمعاملات شراء هذه الأوراق المالية المشتقة، التي تجمع بين كل من الضمانات الممولة مسبقاً والضمانات العادية، 038,892,092,4 دولار أمريكي. ويتراوح النطاق السعري لهذه المعاملات من 0.0001 دولار أمريكي إلى 3.5 دولار أمريكي.
وغالباً ما يدقق المستثمرون ومراقبو السوق في إيداعات النموذج 4 للحصول على نظرة ثاقبة حول ثقة المديرين التنفيذيين في آفاق شركتهم. يمكن أن تشير مثل هذه المعاملات التي يقوم بها مدير الشركة إلى إيمان قوي بأداء الشركة في المستقبل، على الرغم من أنها لا تتنبأ بالضرورة بتحركات السوق.
وللحصول على معلومات أكثر تفصيلاً، يُنصح المستثمرون بمراجعة النموذج 4 الكامل للإيداع لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات، والذي يوفر سياقًا إضافيًا وحواشي إضافية بشأن طبيعة الملكية وتفاصيل المعاملات.
هذا المقال تمت كتابته وترجمته بمساعدة الذكاء الاصطناعي وتم مراجعتها بواسطة محرر. للمزيد من المعلومات انظر إلى الشروط والأحكام.