طلبت BinanceUS من المحكمة إصدار أمر وقائي ضد هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. متهمةً المنظم بإجراء “رحلة صيد” مع طلبات الاكتشاف الخاصة به.
في 14 أغسطس / آب، جادلت Binance.US أثناء عملها بحسن نية مع أمر محكمة صدر في يونيو. أن هيئة الأوراق المالية والبورصات قد قدمت طلبات اكتشاف واسعة للغاية وغير معقولة تسعى إلى “كل مستند في حوزة باينانس يتعلق بأصول العميل. ”
“لقد عملت BAM بحسن نية. لكن لجنة الأوراق المالية والبورصات كانت ثابتة في اعتقادها أن أمر الموافقة يمنحها تفويضًا مطلقًا للتحقيق في كل جانب من جوانب ممارسات حراسة الأصول في BAM دون أي قيود يمكن تمييزها على الإطلاق”، صرحت.
سمح أمر يونيو باكتشاف عهدة Binance USD وأمنها وتوافر أصول العملاء ومع ذلك، تقول Binance إن الطلبات كانت غير مناسبة لأن ممارسات حفظ الأصول لم تكن مثيرة للقلق في دعوى هيئة الأوراق المالية والبورصات. مضيفة أنها سلمت معلومات حول أصول العملاء ولم تقدم هيئة الأوراق المالية والبورصات دليلاً على إساءة استخدام أصول العملاء.
وأضافت أن لجنة الأوراق المالية والبورصات تطالبها بإنتاج جميع الاتصالات التي يعود تاريخها إلى نوفمبر 2022 “لعشرات الموضوعات. وكثير منها لا علاقة له بأصول العملاء”.
كما تعاملت مع طلب هيئة الأوراق المالية والبورصة بأن تتيح منصة التداول ستة من موظفيها ومسؤوليها للإيداع. بما في ذلك الرئيس التنفيذي “CZ”.
زعمت منصة التداول أن كبار مسؤوليها التنفيذيين “ليس لديهم معرفة مباشرة فريدة من نوعها حول الحقائق المحيطة بأمان، وحفظ، ونقل أصول العملاء”.
قالت باينانس أيضًا إنها عرضت شهادات كبار الموظفين الذين لديهم مسؤولية مباشرة عن أموال العملاء. والتي يبدو أن هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية لم تأخذها.
أمر الحماية الذي سعت إليه Binance سيحد من هيئة الأوراق المالية والبورصات لإقالة أربعة موظفين في منصة التداول. لا يشمل ذلك Zhao أو كبير المسؤولين الماليين فيها. كما أنه سيمنع لجنة الأوراق المالية والبورصات من استجواب أولئك الذين تم عزلهم بشأن أمور خارج الطلب ووقف طلبات الاتصالات حول مواضيع أخرى إلى جانب أصول العملاء.
رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) دعوى قضائية ضد Binance و BinanceUS في يونيو بزعم أنها تدير بورصة أوراق مالية غير مسجلة وباعت أوراقًا مالية غير مسجلة. تم تسمية Zhao أيضًا باسم “الشخص المسيطر” في الشكوى.
تواجه Binance أيضًا دعوى من لجنة تداول السلع الآجلة، والتي تسعى منصة التداول إلى رفضها.