وجّهت المديرة الإدارية السابقة في سيتي جروب، كاثلين مارتن، اتهامات ضد الرئيس التنفيذي للعمليات في البنك أناند سيلفا، مدعيةً أنه كان ينوي خداع مكتب المراقب المالي للعملة (OCC) فيما يتعلق بالتزام البنك باتفاقية تسوية بقيمة 400 مليون دولار أمريكي منذ عام 2020. تناولت التسوية أوجه القصور في إدارة المخاطر لدى سيتي جروب (NYSE:C).
في دعواها القضائية المعدلة المرفوعة في محكمة مانهاتن الفيدرالية، تزعم مارتن أن سيلفا كان يهدف إلى إساءة الإبلاغ عن مقاييس سيتي جروب لإقناع مكتب مراقبة العملة بأن البنك كان ملتزمًا بالاتفاقية، خوفًا من أن ينعكس الإبلاغ الدقيق سلبًا على المؤسسة. وتزعم أن نجاحها في تقديم تقارير خاطئة من شأنه أن يضلل ليس فقط الجهة التنظيمية ولكن أيضًا المساهمين والجمهور، في حين أن الفشل في القيام بذلك قد يؤدي إلى عواقب قانونية ومالية كبيرة على سيتي جروب، بما في ذلك إمكانية فرض عقوبات جديدة كبيرة.
كما تسلط الدعوى القضائية الضوء على العقوبات الأخيرة التي فُرضت على سيتي جروب، بما في ذلك غرامة قدرها 135.6 مليون دولار أمريكي فرضها مكتب مراقبة العمليات والاحتياطي الفيدرالي في 10 يوليو بسبب عدم كفاية التقدم الذي أحرزه البنك في تصحيح المشكلات التي تم تحديدها في عام 2020. وتضيف هذه الغرامة إلى التحديات التي تواجهها جين فريزر، الرئيس التنفيذي لسيتي جروب، والتي تركز على تبسيط البنك ومعالجة أوجه القصور التنظيمية كهدف حاسم.
سيتي جروب، الذي لم يعلق على الفور على الأمر بعد ساعات السوق، سبق أن أقال مارتن في سبتمبر/أيلول، مشيرًا إلى أوجه القصور في القيادة والمشاركة اللازمة لدورها كرئيسة مؤقتة لتحويل البيانات. وقد دحض البنك أيضًا مزاعم مارتن، مشيرًا إلى أنه حتى لو كانت صحيحة، فإن إبلاغها عن المخالفات لن يكون محميًا بموجب قانون الحوكمة الفيدرالي ساربانيس أوكسلي.
مُنح سيتي جروب مهلة حتى 8 أغسطس للرد على شكوى مارتن المعدلة. وكان البنك قد حاول رفض شكواها الأصلية في 27 يونيو، لكن القانون الفيدرالي سمح لها بمراجعتها.
تُنظر القضية، مارتن ضد سيتي بنك وآخرين، في المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك تحت رقم 24-03949.
ساهمت رويترز في هذا المقال.تم ترجمة هذه المقالة بمساعدة برنامج ذكاء اصطناعي بعد مراجعة أحد المحررين.. لمزيد من التفاصيل يُرجى الرجوع للشروط والأحكام الخاصة بنها