وافق بنك Toronto Dominion (NYSE:TD)، ثاني أكبر بنك في كندا، على دفع أكثر من 20 مليون دولار لتسوية تحقيق أمريكي في تكتيكات تداول احتيالية استخدمها موظف سابق. سيدخل البنك في اتفاقية ملاحقة قضائية مؤجلة لمدة ثلاث سنوات لحل التحقيق الجنائي والمدني، كما أعلنت وزارة العدل الأمريكية اليوم.
تضمنت القضية، التي رُفعت في محكمة فيدرالية في نيو جيرسي، ادعاءات بأن المتداول السابق جياكومار ناداراجا قام بـ "التلاعب بالأسعار" من خلال وضع مئات الطلبات الوهمية التي خلقت وهمًا بوجود عرض وطلب كبيرين في السوق الثانوية لسندات الخزانة الأمريكية.
كما يعالج البنك ادعاءات منفصلة تم الإبلاغ عنها الأسبوع الماضي بشأن فشل بنكه التجزئة الأمريكي في منع أنشطة غسيل الأموال المرتبطة بعصابات الجريمة الصينية ومبيعات الفنتانيل غير القانونية.
لتسوية قضية التلاعب بالأسعار، سيدفع Toronto Dominion Bank غرامة جنائية قدرها 12.5 مليون دولار ويحل التحقيقات المدنية التي تجريها لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية وهيئة تنظيم الصناعة المالية. بالإضافة إلى ذلك، سيدفع البنك حوالي 9.5 مليون دولار كعقوبات جنائية تتعلق باتفاقية الملاحقة القضائية المؤجلة، إلى جانب 4.7 مليون دولار لتعويض الضحايا و1.4 مليون دولار كمصادرة.
ساهمت رويترز في هذا المقال.
هذه المقالة مترجمة بمساعدة برنامج ذكاء اصطناعي وخضعت لمراجعة أحد المحررين.. لمزيد من التفاصيل يُرجى الرجوع للشروط والأحكام الخاصة بنا