🟢 هل فاتك ارتفاع السوق؟ اعرف كيف لحق به 120 ألف من متابعينا.احصل على 40% خصم

فرض غرامة قدرها 79 مليون دولار على سيتي بنك في المملكة المتحدة بسبب إخفاقاته في الرقابة على عمليات التداول

محرربراندو بريتشي
تم النشر 22/05/2024, 20:04
GBP/USD
-
C
-

تم تغريم سيتي جروب (NYSE:C) مبلغ 61.6 مليون جنيه إسترليني (78.5 مليون دولار) من قبل الجهات التنظيمية في المملكة المتحدة بسبب عدم كفاية الضوابط في عمليات التداول الخاصة به. وتُعد هذه العقوبات، التي فرضتها هيئة التنظيم الاحترازي (PRA) وهيئة السلوك المالي (FCA)، من بين أكبر العقوبات المفروضة على المخالفات المتعلقة بالنظام. وقد أدت هذه الإخفاقات في سيتي جروب جلوبال ماركتس المحدودة (CGML)، وحدة البنك في لندن، إلى العديد من حوادث التداول، بما في ذلك خطأ كبير في مايو 2022 عندما تسبب أمر بقيمة 444 مليار دولار، كان من المفترض أن يكون 58 مليون دولار، في انخفاض مؤقت في مؤشرات الأسهم الأوروبية.

وقد كشفت تحقيقات هيئة الرقابة المالية وهيئة الرقابة على السلوكيات المالية أنه في الفترة من أبريل 2018 إلى مايو 2022، عانى سيتي جروب من مجموعة من نقاط الضعف في الرقابة التي بلغت ذروتها في أخطاء التداول. تضمنت الحادثة الأبرز معالجة أمر خاطئ بقيمة 444 مليار دولار في 2 مايو 2022، مما أدى إلى أوامر بيع غير مقصودة بقيمة 1.4 مليار دولار. وقد حددت هيئة تنظيم التداول خطأ "الإصبع السمين" من قبل أحد المتداولين كسبب مباشر، ولكنها أشارت أيضًا إلى إخفاقات الرقابة الأولية في أنظمة التداول الإلكترونية لدى سيتي بنك التي أنتجت الأوامر الخاطئة.

أكد سام وودز، الرئيس التنفيذي لهيئة تنظيم التداول، على ضرورة أن يكون لدى الشركات العاملة في التداول ضوابط فعالة لإدارة المخاطر، مشيرًا إلى أن CGML فشلت في تلبية المعايير المطلوبة. تزامنت الصفقة الخاطئة مع حركة قصيرة الأجل في العديد من المؤشرات الأوروبية، والتي تم تصحيحها بمجرد إلغاء الصفقة. وقد انتقدت هيئة الرقابة على التداولات العامة سيتي جروب لعدم وجود حواجز صلبة وقائية كافية في مكانها ولعدم ملاءمة الضوابط الأخرى.

على الرغم من المراسلات المتكررة من هيئة الرقابة على التداول التي تحث على إجراء تحسينات، إلا أن أنظمة سيتي جروب استمرت في إظهار نقاط الضعف، وأكدت سلسلة من الحوادث على أوجه القصور هذه. وردًا على الغرامة، أعرب متحدث باسم سيتي جروب عن التزام البنك بتعزيز أنظمته والحفاظ على الامتثال التنظيمي الكامل، مشيرًا إلى أن المسألة التي تعود إلى أكثر من عامين قد تم حلها بسرعة بعد اكتشافها.

وقد أبرز تحقيق هيئة الرقابة على التداول أن مكتب التداول في سيتي جروب في لندن كان يفتقر إلى الحواجز الصلبة اللازمة التي كان من شأنها أن تمنع الصفقة الخاطئة، على عكس مكتب نيويورك الذي كان لديه مثل هذه الضوابط. في يوم وقوع الحادث، أصدر النظام 711 تنبيهًا، بما في ذلك 65 كتلة صلبة تم تجاوزها من قبل المتداولين. علاوة على ذلك، تبين أن مراقبة البنك للصفقات والتنبيهات لم تكن فعالة، حيث فشل فريق التغطية في الاستجابة بسبب غياب الموظفين. تم اكتشاف الخطأ في النهاية وتصحيحه من قبل المتداول الذي ارتكب الخطأ الأولي.

ومن جانبها، فرضت هيئة الرقابة على التداول غرامة قدرها 33.9 مليون جنيه إسترليني على سيتي بنك بسبب هذا الخطأ، وهي غرامة تم تخفيضها بنسبة 30% بعد أن وافق البنك على حل المشكلة. وفرضت هيئة الرقابة المالية غرامة إضافية قدرها 27.8 مليون جنيه إسترليني على سيتي جروب. كان البنك، تحت قيادة الرئيس التنفيذي جين فريزر، يعمل على معالجة أوجه القصور الواسعة النطاق في إدارة المخاطر وحوكمة البيانات والضوابط الداخلية، بعد الإشعارات التنظيمية في الولايات المتحدة من الاحتياطي الفيدرالي ومكتب المراقب المالي للعملة.

ساهمت رويترز في هذا المقال.

هذا المقال تمت كتابته وترجمته بمساعدة الذكاء الاصطناعي وتم مراجعتها بواسطة محرر. للمزيد من المعلومات انظر إلى الشروط والأحكام.

أحدث التعليقات

قم بتثبيت تطبيقاتنا
تحذير المخاطر: ينطوي التداول في الأدوات المالية و/ أو العملات الرقمية على مخاطر عالية بما في ذلك مخاطر فقدان بعض أو كل مبلغ الاستثمار الخاص بك، وقد لا يكون مناسبًا لجميع المستثمرين. فأسعار العملات الرقمية متقلبة للغاية وقد تتأثر بعوامل خارجية مثل الأحداث المالية أو السياسية. كما يرفع التداول على الهامش من المخاطر المالية.
قبل اتخاذ قرار بالتداول في الأدوات المالية أو العملات الرقمية، يجب أن تكون على دراية كاملة بالمخاطر والتكاليف المرتبطة بتداول الأسواق المالية، والنظر بعناية في أهدافك الاستثمارية، مستوى الخبرة، الرغبة في المخاطرة وطلب المشورة المهنية عند الحاجة.
Fusion Media تود تذكيرك بأن البيانات الواردة في هذا الموقع ليست بالضرورة دقيقة أو في الوقت الفعلي. لا يتم توفير البيانات والأسعار على الموقع بالضرورة من قبل أي سوق أو بورصة، ولكن قد يتم توفيرها من قبل صانعي السوق، وبالتالي قد لا تكون الأسعار دقيقة وقد تختلف عن السعر الفعلي في أي سوق معين، مما يعني أن الأسعار متغيرة باستمرار وليست مناسبة لأغراض التداول. لن تتحمل Fusion Media وأي مزود للبيانات الواردة في هذا الموقع مسؤولية أي خسارة أو ضرر نتيجة لتداولك، أو اعتمادك على المعلومات الواردة في هذا الموقع.
يحظر استخدام، تخزين، إعادة إنتاج، عرض، تعديل، نقل أو توزيع البيانات الموجودة في هذا الموقع دون إذن كتابي صريح مسبق من Fusion Media و/ أو مزود البيانات. جميع حقوق الملكية الفكرية محفوظة من قبل مقدمي الخدمات و/ أو تبادل تقديم البيانات الواردة في هذا الموقع.
قد يتم تعويض Fusion Media عن طريق المعلنين الذين يظهرون على الموقع الإلكتروني، بناءً على تفاعلك مع الإعلانات أو المعلنين.
تعتبر النسخة الإنجليزية من هذه الاتفاقية هي النسخة المُعتمدَة والتي سيتم الرجوع إليها في حالة وجود أي تعارض بين النسخة الإنجليزية والنسخة العربية.
© 2007-2024 - كل الحقوق محفوظة لشركة Fusion Media Ltd.