وافقت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) على تسوية التهم الموجهة ضد Wells Fargo Clearing Services LLC وLPL Financial LLC. تم فرض غرامات على كلتا الشركتين الماليتين لعدم تقديمهما بيانات كاملة ودقيقة عن تداول الأوراق المالية، والمعروفة أيضًا باسم بيانات الورقة الزرقاء، إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات. لحل تهم الهيئة، وافقت كل من Wells Fargo وLPL على دفع غرامة مدنية قدرها 900,000 دولار.
تنص أوامر هيئة الأوراق المالية والبورصات على أن كلاً من Wells Fargo وLPL قدمتا العديد من بيانات الورقة الزرقاء على مدى عدة سنوات تحتوي على معلومات غير دقيقة أو ناقصة حول معاملات الأوراق المالية. كما تضمنت هذه البيانات أوجه قصور أخرى، بما في ذلك معلومات مفقودة عن الشركات أو العملاء المشاركين في هذه المعاملات.
وجدت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Wells Fargo قدمت حوالي 11,195 تقديمًا للورقة الزرقاء تحتوي على بيانات مفقودة أو غير دقيقة لما لا يقل عن 10.6 مليون معاملة إجمالية. كانت هذه الأخطاء نتيجة لحوالي 15 نوعًا من الأخطاء. أما LPL، فقد قدمت ما لا يقل عن 3,679 تقديمًا للورقة الزرقاء تحتوي على بيانات خاطئة أو مفقودة لحوالي 399,000 معاملة إجمالية، ناتجة عن 10 أنواع من الأخطاء.
اتخذت كل من Wells Fargo وLPL خطوات لتصحيح وتحسين أنظمة وضوابط إعداد تقارير الورقة الزرقاء الخاصة بهما. شملت هذه الإجراءات توظيف مستشارين خارجيين لمراجعة برامج إعداد تقارير الورقة الزرقاء الخاصة بهما، بالإضافة إلى تعزيز أطر الحوكمة وإجراءات التحقق من صحة تقديمات الورقة الزرقاء لكل منهما. قامت Wells Fargo بتحديد والإبلاغ الذاتي عن جميع الأخطاء التي أثرت على تقديمات الورقة الزرقاء الخاصة بها باستثناء خطأ واحد.
أكد توماس ب. سميث جونيور، المدير الإقليمي المشارك في المكتب الإقليمي بنيويورك، على أهمية تقديم بيانات دقيقة وكاملة للورقة الزرقاء إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات لحماية المستثمرين وكشف المخالفات. كما أشار إلى فوائد الإبلاغ الذاتي والتصحيح والتعاون عندما تكتشف الشركات انتهاكات.
وجدت أوامر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Wells Fargo وLPL انتهكتا أحكام حفظ السجلات وإعداد التقارير الخاصة بالوسطاء-التجار في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية. اعترفت كلتا الشركتين بالنتائج في الأوامر المعنية ووافقتا على التوبيخ ودفع غرامة قدرها 900,000 دولار لكل منهما.
في قضية منفصلة ولكن ذات صلة، توصلت الهيئة التنظيمية للصناعة المالية (FINRA) أيضًا إلى تسويات مع Wells Fargo وLPL لسلوك مماثل.
هذه المقالة مترجمة بمساعدة برنامج ذكاء اصطناعي وخضعت لمراجعة أحد المحررين.. لمزيد من التفاصيل يُرجى الرجوع للشروط والأحكام الخاصة بنا