أفاد موقع Investing.com أن شركة دويتشي بانك سيكيوريتيز إنك، وهي وسيط مسجل وشركة تابعة لدويتشي بانك اي جي، قد تم اتهامها من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لفشلها في تقديم بعض تقارير الأنشطة المشبوهة (SARs) في الوقت المحدد. ونتيجة لذلك، وافقت الشركة على دفع غرامة مدنية قدرها 4 ملايين دولار لتسوية التهم.
بموجب قانون السرية المصرفية واللوائح التي وضعتها شبكة مكافحة الجرائم المالية التابعة لوزارة الخزانة الأمريكية، يُلزم الوسطاء بتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة للمعاملات المشتبه في أنها تتضمن أموالاً من أنشطة غير قانونية، أو تلك التي تفتقر إلى غرض تجاري أو قانوني واضح، أو تلك التي تهدف إلى تسهيل النشاط الإجرامي.
كشف أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن دويتشي بانك سيكيوريتيز قد تلقت طلبات تتعلق بتحقيقات أو دعاوى قضائية من جهات إنفاذ القانون أو الجهات التنظيمية، مما استلزم إجراء تحقيقات حول تقارير الأنشطة المشبوهة. ووجد الأمر أنه من أبريل 2019 إلى مارس 2024، لم تقم دويتشي بانك سيكيوريتيز بإجراء أو إكمال التحقيقات في إطار زمني معقول، بما في ذلك حالتين على الأقل استغرق فيهما الأمر أكثر من عامين لتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة.
وصرح شيلدون إل. بولوك، المدير المشارك لمكتب هيئة الأوراق المالية والبورصات الإقليمي في نيويورك، قائلاً: "حتى أفضل المعلومات التي يتم جمعها من تقارير الأنشطة المشبوهة تكون ذات فائدة محدودة إذا كانت قديمة بحلول الوقت الذي يتم فيه تقديمها إلى جهات إنفاذ القانون." وأكد على أهمية تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة في الوقت المناسب، معتبراً هذا الإجراء التنفيذي رسالة واضحة للمسجلين الآخرين في السوق.
خلص أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى أن دويتشي بانك سيكيوريتيز قد انتهكت القسم 17(أ) من قانون الأوراق المالية والبورصات والقاعدة 17a-8 الصادرة بموجبه. ودون الإقرار أو نفي نتائج هيئة الأوراق المالية والبورصات، وافقت دويتشي بانك سيكيوريتيز على التوبيخ وأمر بالكف والامتناع والغرامة المدنية المذكورة أعلاه.
شارك في تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات فريق من مكاتبها الإقليمية في نيويورك وبوسطن، بمساعدة من مجموعة مراجعة قانون السرية المصرفية التابعة لمكتب استخبارات السوق. وقد أجرى الفحص الذي أدى إلى التحقيق في دويتشي بانك سيكيوريتيز قسم الفحوصات.
هذه المقالة مترجمة بمساعدة برنامج ذكاء اصطناعي وخضعت لمراجعة أحد المحررين.. لمزيد من التفاصيل يُرجى الرجوع للشروط والأحكام الخاصة بنا